独立董事身兼“8”职? 贝达药业收深交所关注函

  • 日期:12-21
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原职:独立董事兼任“8”职?北大制药于11月12日收到深圳证券交易所的关注函。深交所)宣布其董事会最近收到深交所创业板公司管理部《关于对贝达药业股份有限公司的关注函》(创业板关注函[2019年第265号)

深交所关注:

2019年11月6日,北大制药召开董事会,通过《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》 经公司董事会审议,蔡江南先生、王伟先生、赵军先生被提名为本公司第三届董事会独立董事候选人。 在审查北大提交的《独立董事履历表》 《独立董事候选人声明》和《独立董事提名人声明》等相关文件时,深交所发现王伟同时担任5家以上公司的董事、监事或高级管理人员。 深交所对此表示关注,并要求北大检查并解释以下

北大制药独立董事提名项目是否符合《深圳证券交易所独立董事备案办法(2017年修订)》第12条的规定。此外,还披露了王伟虽然同时有5家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员,但仍被提名为北大独立董事候选人的原因,是否会对公司的规范运作和公司治理产生不利影响,以及贵公司计划采取的对策。

北大回答如下:

公司于2019年11月6日召开第二届董事会第三十七次会议。董事会批准王伟先生为公司第三届董事会独立董事候选人。 在被提名为本公司第三届董事会独立董事候选人之前,王伟先生曾担任财通证券有限公司独立董事、安徽江南化工有限公司独立董事、万向信托有限公司独立董事、浙江网通银行有限公司独立董事、温州银行有限公司外部监事、中国电子投资控股有限公司外部董事、玉皇山投资管理有限公司外部董事、杭州新安江千岛湖流域工业投资管理有限公司外部董事

根据《深圳证券交易所独立董事备案办法(2017年修订)》第12条:“独立董事候选人提名时,应关注独立董事候选人同时是五家以上公司的董事、监事还是高级管理人员。有上述情形之一的,被提名人应当披露具体情况、提名理由、是否会影响上市公司规范运作和公司治理以及相应措施。 "

公司董事会在提名王伟先生为公司第三届董事会独立董事候选人时,已根据上述要求对王伟先生的任命予以关注。王伟先生兼任董事兼监事的八家公司中,除蔡通证券有限公司和安徽江南化工有限公司为上市公司外,均未上市。 考虑到上述公司已建立有效机制,确保董事、监事和高级管理人员能够高效履行职责,且非上市公司有相对灵活的时间履行职责,被提名人可以自由安排。 王伟先生具有履行独立董事职责所必需的工作经验和专业能力,能够保证他有足够的时间和精力参与公司的日常内部会议及其他职责。勤勉、负责、独立判断,有效履行独立董事职责,保护上市公司和股东利益。

综上所述,法律、法规、业务规则和措施如《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法(2017年修订)》等不允许王伟先生担任独立董事。提名王伟先生为第三任独立董事候选人不会对公司的规范运作和公司治理产生不利影响。